時間:2016-10-10 來源:浙江省法學會 責任編輯:syx
??????? 9月27日,“全面深化改革與公平競爭審查制度的構建與實施”研討會在杭州召開。會議由浙江省法學會、浙江理工大學主辦,浙江省法學會競爭法學研究會承辦,浙江金馳律師事務所協辦。來自國家發改委、國家工商總局、最高人民法院的部門領導以及中國政法大學、北京大學、中國社會科學院等院校的80多位反壟斷法理論與實務界的專家學者出席研討會。
??????? 浙江理工大學法政學院院長王健教授主持開幕式。浙江理工大學副校長陳文華教授致開幕詞,對各位專家學者的到來表示熱烈歡迎,期望通過此次盛會所形成的成果,積極推動我國公平競爭審查制度的發展。
??????? 與會者圍繞“競爭政策與公平競爭審查制度”、“ 公平競爭審查制度的基本理論”、“中國公平競爭審查制度”和“公平競爭審查制度的實施”等議題進行了深入而熱烈的討論。
??????? 一、競爭政策與公平競爭審查制度
??????? 湖南大學王曉曄教授指出,在有著高度分工的社會中,為了合理分配緊缺的生產和消費資料,國家有必要建立公平競爭審查制度。由于市場競爭是不帶意識形態的普遍現象和國家經濟活力的源泉,競爭政策應當成為市場經濟體制下的基本經濟政策。要推動競爭政策,必須遏制行政壟斷,審查政府在其制定涉及市場主體經濟活動的公共政策中存在的限制競爭問題。因為這項工作任務重、影響深遠,我國需要建立一個直屬于國務院的、權威和獨立性比較強的反壟斷執法機關。
??????? 國家工商總局反壟斷與反不正當競爭執法局趙國彬處長暢談了對公平競爭審查制度的看法。公平競爭審查制度意見出臺后,工商總局就各地落實制度的具體做法以及制度運行中存在的問題開展調研,梳理影響市場公平競爭的突出問題,并就推進制度有效實施、營造公平競爭市場環境,廣泛聽取各方面意見建議。2016年,工商機關反壟斷執法新立案12件,總數達69件;結案33件,中止調查5件;涉濫用行政權力20余件,正在調查4件。
??????? 最高人民法院知識產權庭王艷芳法官介紹了我國法院反壟斷民事訴訟的最新進展。通過分析米時公司訴奇虎公司濫用市場支配地位及不正當競爭案、吳小秦訴陜西廣電公司捆綁交易糾紛案和華秦出租車案三個典型案件,再現了反壟斷民事訴訟的真實畫面。在第一個案件中,法院認為相關地域市場為中國大陸地區市場,而手機安全軟件市場可以構成一個獨立的相關商品市場;在奇虎公司是否具有市場支配地位以及是否濫用市場支配地位問題上,法院認為米時公司提交的證據不足以證明奇虎公司具備阻礙或影響其他經營者進入相關市場的能力,也不能證明奇虎公司在相關市場上具有支配地位。在第二個案件中,陜西廣電利用市場支配地位,將數字電視基本收視維護費和數字電視付費節目費捆綁在一起向消費者收取,客觀上影響消費者選擇其他服務提供者提供相關數字付費節目,不利于其他服務提供者進入電視服務市場,對市場競爭具有不利的效果,即使存在分別收費的例外情形也不足以否認其構成搭售。在第三個案件中,原由被申請人經營管理的部分出租車出于申請人不收取110元服務費的情況,自愿退出被申請人管理而跑到申請人公司以后,又回到被申請人單位接受管理,并不能證明客運處、秦都服務部、渭城服務部、華光服務部和公交集團限制相關出租汽車經營者自由選擇出租汽車服務企業。在未對三個服務部的具體行為構成限定交易提出更具有說服力的說明或證據的情況下,也不能認定三個服務部等濫用在相關市場內的市場支配地位。由此可見,我國的反壟斷民事訴訟呈現出傳統、互聯網案件并重,當事人訴訟能力差異大,真正形成兩方當事人實質對抗的案件并不多的特點。
???????? 二、公平競爭審查制度的基本理論
??????? 香港嶺南大學林平教授以網約車服務為例,展開對公平競爭審查的經濟學思考。我國公平競爭審查制度涵蓋“18不準”,審查對象是政策制定機關,審查標準是市場準入和退出標準、商品和要素自由流動標準、影響生產經營成本標準和影響生產經營行為標準。在存在市場失靈行業,只靠競爭機制不能達到資源最優配置時,需要政府規制,加上一定程度的競爭政策。市場失靈包括自然壟斷和經濟外部性。對自然壟斷行業的競爭審查要充分認識到政府規制存在的經濟合理性。對網約車服務的數量管制、價格管制是必要的,完全放開將導致我國城市交通堵塞和廢氣排放進一步惡化的風險。因此,公平競爭審查要區分行業特性,對市場失靈性行業的競爭審查可采用“規制在先,審查在后”方法。
??????? 南京大學方小敏教授分析了產業政策和競爭政策、經濟規制(行業規制)和公平競爭、經濟政策和經濟法、反行政壟斷法和公平競爭審查制度。競爭政策具有基礎性、決定性屬性,產業政策則具有例外性、特別正當性、合法性(如補貼法)特征。新的自然壟斷理論認為自然壟斷行業也有導入競爭機制的必要性,不宜對自然壟斷行業實行絕對的壟斷保護;歐美等國家對公用企業導入競爭機制的改革實踐并沒有危害國家主權與安全、社會公共利益,反而降低成本和價格,提供更好的服務。所以,只有通過競爭無法達到公共政策目標時方得以規制代替競爭。立法機關在經濟立法工作中應當貫徹自由公平的市場競爭原則,行政和司法機關在經濟行政(政策制定)和經濟司法中也必須貫徹公平競爭、平等保護的原則。公平競爭審查對象不應僅限于政策,還應當包括法律法規。反行政壟斷法是事后規制(為主),公平競爭審查制度重在事前規制。確立公平競爭法律原則,需要明確公平審查制度在法律體系中的地位。僅僅依據國務院的政策性意見不足以成立有效的公平競爭審查制度,應推動公平競爭審查進入法律規范。僅僅依靠分散的反壟斷執法機構不足以落實有效的公平競爭審查制度,需要建立統一、獨立、權威的審查機構,降低反壟斷執法部門的壓力和負擔。僅僅依靠自我審查和社會監督不足以有效實現公平競爭審查目標,需要確立自我審查、機構審查和社會審查相結合的權責明確的法律保障機制。
??????? 杭州師范大學沈鈞儒法學院汪彩華副教授從供給側改革的角度,分析了競爭審查制度。供給側改革旨在使市場發揮決定性作用、明晰政府的權力邊界。市場競爭機制的不完善以及由此產生的行政性壟斷是造成中國長期結構性問題的深層根源。在當下深化改革和經濟下行時期,實現競爭政策需要保障競爭執法的常態化、實施公平競爭審查制度以及大力規制行政壟斷。要推動中國供給側結構性改革目標的順利實現,必須從促進有效的市場競爭、降低行政性壟斷現象入手,將其作為改革目標順利實現的重要突破點。
??????? 三、中國公平競爭審查制度
??????? 國家發改委價格監督檢查與反壟斷局李青副局長分析了中國的競爭政策及其公平競爭審查制度。我國改革開放的過程,就是競爭政策發展的過程。在這個過程中,產生了《反壟斷法》和公平競爭審查制度兩大競爭政策工具。公平競爭審查制度主要內容包括審什么、誰來審、怎么審、保障機制四個部分。我國采用“全面審查+新舊兼顧”回答了“審什么”的問題。明確了全口徑審查對象,全面規范政府有關行為。同時,規范增量,防止出現新的排除限制競爭的政策措施;清理存量,按照分類處理、不溯及既往的原則,穩妥有序推進。按照“自我審查+外部監督”解決“誰來審”的問題。各地區、各部門根據自身情況自行設計審查機制,經審查出臺的政策按要求向社會公開。通過“原則禁止+例外規定”處理“怎么審”的問題。從市場準入和退出標準、商品和要素自由流動標準、影響生產經營成本標準和影響生產經營行為標準四個方面明確了18條標準,為行政權力劃定了 “18個不得”。 對于某些特殊領域和問題,一定程度的限制競爭,也可能帶來更大的效率,公平競爭審查制度意見也為這些政策措施留出了空間。為確保制度有效落實,從分步實施、加強指導、定期評估、制定細則、嚴格追責五個方面明確了“保障措施”。
??????? 上海財經大學法學院張占江副教授從實施角度研究了中國法律競爭影響評估制度建構。要減少政府對競爭的不合理限制,需對各項法律制度的競爭影響進行評估。評估以不斷被修正的SCP范式為依據。首先,基于這一范式所包含的影響競爭的因素,歸納出法律競爭影響核對清單,利用清單識別反競爭的法律。然后,借助這一范式,判斷法律對競爭限制的合理性。針對不合理限制提出改進方案,促進法律向著有力競爭的方向制定、修改。我國建構這一制度的關鍵是,對《反壟斷法》第9條進行合理解釋作為評估的法律依據,并建立“以反壟斷委員會為主、法律制定部門為輔”的評估機制。行政審批制度改革和自貿區的制度創新,在很大程度上是要減少反競爭的政府干預。因此,競爭評估制度的建立對于推進行政審批制度改革和自貿區法制建設,甚至改善整個競爭制度環境都具有重要意義。
??????? 上海政法學院經濟法學院丁茂中副教授研究了更具體的產業政策競爭評估問題。產業政策的競爭評估不僅是競爭執法機構的責任,政策制定部門、審批監督組織都負有相應義務。這些不同類型的責任主體可以通過競爭合規模式、審批監督模式、競爭執法模式、競爭倡導模式各自開展對產業政策的競爭評估。但無論在何種模式下,相應責任主體原則上都應當按照“簡易評估→普通評估→特別評估”的基本流程進行操作。在針對競爭評估的宏觀架構上,可以根據對應的精確度要求選用定性為主的“清單對照排除法”或者定量為主的PSCP范式。
??????? 四、公平競爭審查制度的實施
??????? 武漢大學法學院孫晉教授認為,建立和實施公平競爭審查制度,有利于全面深化改革,有利于全面推進依法治國。不過,公平競爭審查制度重大意義的實現取決于制度能否有效實施。在未來制定《公平競爭審查實施細則》和完善相關實施機制過程中,只有建立統一、獨立、權威、高效的競爭審查機構,才能克服這些困難和阻力,確保公平競爭審查制度得以落實。
??????? 北京大成(上海)律師事務所合伙人戴健民律師從律師的視角和作用,探求公平競爭審查制度的實施。公平競爭審查制度實施中的難點,從政府方面來看,在于審查對象范圍廣、待審查的政策存量大、審查標準亟待細化和主要依靠自我審查;從企業方面來看,在于企業將面對更加激烈的市場競爭、已有的優惠政策將存在不確定性和放大競爭政策在商業博弈中的作用。律師作為政府的法律顧問,在促進制度實施中要提醒政府部門重視公平競爭審查制度,協助政府部門實施公平競爭審查制度,以及代理政府部門處理與審查制度相關的事項。作為企業的法律顧問,律師要審查投資有關的優惠或承諾的合法性,利用公平競爭審查制度維護競爭權益。
??????? 安徽大學法學院焦海濤副教授分析了社會政策目標的公平競爭審查。公平競爭審查制度的理論基礎在于競爭政策的基礎性地位,這一制度的建立有利于樹立反壟斷法的“原則法”地位。但現代反壟斷法在追求經濟效率的同時,也應考慮環境保護、就業促進、文化多樣性維持等社會政策目標。從而,某些旨在追求特定的社會政策目標的政策措施,應當能夠在公平競爭審查中得到豁免。在對社會政策目標進行公平競爭審查時,效率分析與附屬性分析是兩種主要的審查標準。效率分析主要適用于能夠直接帶來經濟效率或可以轉化為經濟效率的社會政策目標豁免;那些難以或不能轉化為經濟效率的社會政策目標,可以借助附屬限制理論尋求豁免。
??????? 上海對外經貿大學WTO研究教育學院應品廣副研究員以公平競爭審查制度為核心,研究了競爭政策視角下行政性壟斷的“綜合規制”。 在反壟斷法視角下,針對行政性壟斷的規制模式主要是“事后救濟”,即通過行政執法或司法救濟對已經發生的行政性壟斷行為予以“矯正”。公平競爭審查制度則是通過“事前控制”,對行政性壟斷予以提前防范。我國已經建立了公平競爭審查制度的基本框架,在此基礎上,除了推進落實和不斷完善外,還應借助于更廣泛意義上的競爭政策手段進行“綜合規制”,推動我國行政性壟斷規制模式的轉變。與此同時,競爭主管機關可充分利用部門內部的協調機制和發揮多元機構力量,為贏得社會共識和獲取政治支持做好準備。
??????? 本次會議適逢國務院剛剛發布《關于在市場體系建設中建立公平競爭審查制度的意見》之際,與會嘉賓們的交流,既有域外構建的介紹,也有中國實施的探究;既有理論界的學理討論,又有實務界的實務研討。會議圓滿完成了既定的目標和任務,獲得了與會專家學者的高度贊揚和廣泛好評。