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中國加入WTO法律文件的解釋問題研究

王衡

　　一、現狀與存在的問題

　　從近期中國在WTO面臨的中國原材料案、中國稀土案等爭端看，1994年《關稅與貿易總協定》(GATT 1994)一般例外規則對中國《入世議定書》的可適用性問題是我國加入WTO法律文件的解釋問題研究的熱點問題。此處GATT1994一般例外規則體現為GATT第20條。在中國出版物案中，上訴機構做出了對我國有利的裁決，認為GATT 1994一般例外規則可以適用于我國《入世議定書》的一些條款。現有的一些WTO裁決認為中國《入世議定書》不一定能夠援引GATT 1994一般例外規則。具體而言，近期中國稀土案和中國原材料案上訴機構認為《入世議定書》一些條款不能援引GATT 1994一般例外規則，這可能對我國產生一些不利影響。這涉及未來我國是否以及如何援引GATT 1994一般例外規則中關于人類與動植物健康、自然資源等相關依據，充分維護自身權益等問題。

　　入世法律文件解釋可能存在著一些解釋挑戰，其在一般例外方面尤為突出，亟待解決?？傮w上看，《入世議定書》的法律地位關系到其與WTO法律體系的沖突與協調，亦關涉WTO爭端中國能否援引GATT 1994例外條款。從WTO爭端解決報告對《入世議定書》法律地位存在認定入手，剖析爭端所凸顯的議定書解釋難題，尤其是探討《入世議定書》與WTO法律的關系對于我國解決以后的貿易爭端具有重要價值。

　　一方面，中國入世法律文件解釋之挑戰部分來自于入世文件本身，包括《維也納條約法公約》第32條補充解釋資料(如談判歷史)存在缺失;超WTO義務條款和弱WTO義務(WTO-minus)條款的解釋困局;入世文件沉默和省略部分的解釋難題;承諾表用語模糊難題。同時，入世法律文件與WTO協議相關條款之關系及其解釋難題依然存在，值得關注。入世法律文件解釋離不開其他WTO規則及其法理。譬如，歐共體緊固件案上訴機構分析之GATT第1條(最惠國待遇)與GATT第6條(反傾銷稅)間關系，對探討入世文件與其他WTO法之關系，具有重要借鑒意義。然而，從涉及中國入世文件解釋的WTO爭端(原材料案、出版物案等)看，上訴機構和專家組似乎對中國采取了自成一類的(sui generis)解釋做法。

　　此外，作為《維也納公約》的解釋規則之一，目的解釋(也稱宗旨和目的解釋)常被專家組和上訴機構適用于我國《入世議定書》解釋。由于“宗旨和目的”術語本身模糊性及我國《入世議定書》的特殊性質，目的解釋在我國《入世議定書》解釋中的恰當適用并非易事。我國《入世議定書》目的解釋面臨諸多困境，這包括《入世議定書》本身沒有規定其宗旨和目的、《入世議定書》與其他WTO協議關系不明確、《入世議定書》涉及較多體制性問題等。

　　另一方面，結合一般例外適用性等問題時，上訴機構和專家組對入世法律文件解釋時可能存在一些缺陷與不足，這表現在目的宗旨解釋與上下文解釋不足，過度倚重文本解釋、對當事人預期考慮不足、對一般例外條款的性質考量有待加強、有的邏輯推理似乎不夠周密等方面。例如，對邏輯推理問題，中國原材料案專家組認為，GATT第20條中對“本協定”的援引表明其只與GATT 1994相關，與其他協定無關。這恐怕存在缺陷。GATT 1994第20條規定本身可能不能決定其適用范圍，判斷其是否適用于議定書，既取決于當事人合法預期，可能更取決于GATT 1994第20條的性質。

　　二、課題提出的部分對策建議

　　我國未來應對重點可能在于如何克服現有入世法律文件解釋的不利影響、如何主張對我有利的入世法律文件解釋立場。從一般例外規則可適用于《入世議定書》的法理依據看，我國可主張應當將GATT 1994與《入世議定書》加以整體考慮，充分關注目的宗旨等解釋要素、一般例外的性質決定了其不得被輕易排除、當事人預期應當被加以考慮。

　　其一，在對我國《入世議定書》進行目的解釋時，應明確我國《入世議定書》及其條款的相關語境，進而適用其特定語境的宗旨和目的;在我國《入世議定書》條款目的不明或存疑時，應當秉持限制解釋的立場。

　　其二，中國稀土案專家組報告涉及對此前裁決的“異議”問題需要進一步研究。理論上，一般例外條款對《入世議定書》特定條款的可適用性問題仍可進行抗辯。先例在國際法上的實踐的基礎上，其中的法理和何為“強有力的理由”具有重要的意義。我國在隨后案件中，可針對相同法律問題提請專家組和上訴機構重新審查，進而尋求以“強有力的理由”迫使上訴機構做出合理認定。一般例外是多起爭端焦點，也是未來爭端很可能頻繁援引條款。我們可盡力將中國原材料案、中國稀土案現有判決不利影響降至最低。這意味著需要分析指出，現有法理僅僅限于已發生爭端的個別議定書條款。未來，我國應繼續充分論證“強有力理由”，為針對此前不利判決提出異議做好更多論證準備。

　　其三，進一步探討和厘清中國入世法律文件的性質，對一般例外可適用于中國入世法律文件提供更為有力的法理論證，未來應力爭將WTO一般例外適用于中國入世法律文件的更多條款。為解決中國入世法律文件的解釋難題，尤其有必要進一步論證對我國有利的入世法律文件法律地位。《入世議定書》與WTO法密不可分。結合《WTO協定》第12條和議定書，入世法律文件性質存在著理論爭辯(如雙重條約說、《WTO協定》修正說、新增法律說、新成員特定法律說等)，從《WTO協定》文本等方面看，《入世議定書》似乎更應當屬于我國與WTO之間的雙邊協定。

　　入世法律文件與其他WTO法若出現沖突，應當進行整體解釋。這也是韓國牛肉案上訴機構報告所承認的有效解釋原則的具體要求。入世法律文件解釋應當更加充分借鑒國際法協調解釋的相關理論與實踐。一方面， GATT 1994應與入世法律文件一并考慮，進行協調解釋。《入世議定書》的出口關稅等也屬于貨物貿易問題，應屬于GATT 1994調整范圍。另一方面，解釋方法運用可進一步提高。例如，未來《入世議定書》解釋中，需要高度重視運用目的宗旨解釋、上下文解釋等其他解釋因素。條約解釋需充分考慮解釋對象之性質。一般例外屬于保護重要公共政策的條款，應當適用于《入世議定書》。

　　一些尚未解決的法律問題有待進一步分析。例如，中國原材料案專家組提出從“明示其一即排除其他”(expressio unius est exclusio alterius)原則看，GATT 1994第20條不得適用，這可能難以成立。又如，一般例外可能被視為無法排除之國際強行法，因此應適用于入世法律文件。如一些學者所指出的，當《入世議定書》規則不確定時，解釋者甚至可考慮宣布案情不清(non liquet)。再如，GATT 1994第20條和其他條款可能并非屬于同一性質。GATT 1994第20條規定也本身不能決定其適用范圍，而應當取決于當事方約定?？傊?，一般例外適用于《入世議定書》時不應采取狹隘的文本解釋，建議可更為關注上下文、目的宗旨等其他解釋因素。